据悉，NFA在6月29日公布了对FXDD的最新消息，由于FXDD在其MT4平台上使用了非常规设置(滑点等非法手段),导致其客户直接损失350万美元，并拒绝对其进行赔偿。根据以往的处罚方式，FXDD将会遭到800到900万美元不等的处罚甚至被NFA除名，同时NFA将强制其对客户损失进行赔偿。

　　事件回放：

　　2011年NFA对FXDD进行审计时，发现FXDD在公司IB记录，反洗钱程序以及其他运营操作中有重大违规，同时，发现FXDD在处理客户订单时，有严重的不对称“滑点”，使得成交效果对客户不利。同时，在调查过程中，FXDD的高管格林，为了掩盖某些账户的事实， 对NFA提供了有计划的误导。

　　在NFA2011年6月进入FXDD办公室调查时，发现FXDD自从其2009年12月正式成为NFA会员后，就一直使用着一个系统，这个系统可以让客户在成交时永远处于劣势。简单说，就是，当客户下单后，如果FXDD发现其流量提供商(俗称上家)的价格变的对客户不利，FXDD就给予客户成交，如果上家价格变得对FXDD不利，则给予客户重新报价或者拒绝成交。

　　NFA要求FXDD提供所有从2009年12月到2011年6月的成交记录，格林照做，并向NFA保证这些记录都是完整而真实的。NFA用了几个月的时间，动用了大量的人力与物力，最后发现通过格林提供的带有误导性的数据，根本无法分析并得出结论。NFA质问格林，格林说数据有问题是因为格林自己不太了解FXDD的数据调用过程。

　　NFA大怒，并于2012年4月再次来到FXDD的办公室，与FXDD的首席信息技术人员Shawn Dilkes进行了沟通。之后，Dilkes确认格林之前提供的信息有误，并向NFA提供了2009年12月至2011年6月的准确数据。

　　对于新的数据，NFA豁然开朗，很快发现了FXDD的不对称(恶意)滑点的操作，当然，也包括其他违规事项。

　　此前，2011年12月，NFA就曾经接到过投诉，并通过调查发现，FXDD单方面取消了9个客户总共28万美金的盈利。原因是，格林说，这些客户利用了FXDD的系统漏洞，使得的成交价格根本不存在。

　　附：

　　NFA处罚记录

　　FXDIRECTDEALER LLC NFA 12BCC00021 NFA ID: 0397435

　　--------------------------------------------------------------------------------

　　Respondent/Effective Date Summary

　　NFA ID Respondent Effective Date

　　0397435 FXDIRECTDEALER LLC

　　0209125 GREEN, JAMES EMERSON

　　Rule Summary

　　NFA ID Respondent Rule Type

　　0397435 FXDIRECTDEALER LLC • C.R.2-36(b)(1) - CHEAT, DEFRAUD, DECEIVE FOREX CUSTOMERS

　　• C.R.2-36 - FOREX ANTI-FRAUD RULE

　　• C.R.2-36(b)(4) - ENGAGE IN ACTS REGARDING PRICE OF ANY FOREIGN CURRENCY OR FOREX TRANSACTION

　　• C.R.2-36(b)(5) - FDMs NOT SUBMIT FALSE OR MISLEADING INFORMATION TO NFA

　　• C.R.2-10 - RECORDKEEPING FCMS/IBS

　　• C.R.2-9(c) - ANTI-MONEY LAUNDERING PROGRAM

　　• C.R.2-43(a) - FOREX PRICE ADJUSTMENTS

　　• C.R.2-36(c) - FOREX DEALER MEMBERS OBSERVE HIGH STDS OF COMMERCIAL HONOR

　　• C.R.2-36(e) - FOREX DEALER MEMBERS SUPERVISION OF EMPLOYEES

　　• C.R.2-36(d) - FOREX DEALER MEMBERS DOING BUSINESS WITH NON-MEMBERS

　　0209125 GREEN, JAMES EMERSON • C.R.2-36(b)(5) - FDMs NOT SUBMIT FALSE OR MISLEADING INFORMATION TO NFA

　　• C.R.2-36(e) - FOREX DEALER MEMBERS SUPERVISION OF EMPLOYEES

　　• C.R.2-36(c) - FOREX DEALER MEMBERS OBSERVE HIGH STDS OF COMMERCIAL HONOR

　　• C.R.2-36(b)(1) - CHEAT, DEFRAUD, DECEIVE FOREX CUSTOMERS

　　NFA相关链接如下：http://www.nfa.futures.org/basicnet/CaseDocument.aspx?seqnum=3347

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本文标题：FXDD违规被查 客户损失严重

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